第一章  總    則

  第一條  為充分發(fā)揮財政資金引導撬動作用，促進安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金（以下簡稱“引導基金”）規(guī)范管理，建立健全省級政府性股權投資基金體系，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》等，制定本辦法。

  第二條  本辦法所稱引導基金是指由省財政通過注資安徽省國有金融資本投資管理有限公司（以下簡稱“國金公司”）等設立，以新發(fā)起或參股設立母基金、存量基金轉承等方式建立基金群，多方位撬動社會資本支持我省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府性股權投資基金。

  第三條  引導基金緊扣十大新興產(chǎn)業(yè)補鏈、固鏈、延鏈、強鏈，運用市場的邏輯、資本的力量，按照“政府引導、市場主導、科學決策、專業(yè)管理、防范風險”的原則運行，助力打造覆蓋省、市、縣多級的基金叢林。

第二章  管理架構與職責分工

  第四條  省級股權投資基金體系建設引導協(xié)調小組（以下簡稱“引導協(xié)調小組”）負責統(tǒng)籌協(xié)調引導基金發(fā)展工作，審定批準引導基金管理、考核評價等辦法；審議批準母基金組建方案等重大事項。

  第五條  引導協(xié)調小組辦公室設在省財政廳、省地方金融監(jiān)管局，負責制定引導基金管理、考核評價等辦法；按年度組織開展考核評價；受理并復核母基金設立、參股申請及引導協(xié)調小組交辦的其他工作。

  第六條  省財政廳負責統(tǒng)籌安排財政資金，以資本金形式注入國金公司等省屬企業(yè)；研究制定相關政策；指導監(jiān)督引導基金設立及運營管理等工作；按年度牽頭組織引導基金、母基金的考核評價。

  第七條  省地方金融監(jiān)管局負責制定母基金組建設立內部指引、運營監(jiān)測等制度，對引導基金體系的日常運行進行監(jiān)測與通報，協(xié)調推動引導基金規(guī)范運營。

  第八條  省十大新興產(chǎn)業(yè)推進組工作專班牽頭單位或對口主管部門（以下統(tǒng)稱“對口主管部門”）負責遴選母基金管理機構，制定母基金組建方案；開展行業(yè)分析研究，做好相關行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）項目推介，配合母基金管理機構做好投融資對接，牽頭對接國家大基金；按職責督促母基金管理機構按照基金章程或協(xié)議約定事項開展運營；配合對母基金進行考核評價等。如遇重大事項，須向引導協(xié)調小組請示。

  第九條  國金公司等省屬企業(yè)負責落實引導協(xié)調小組審定的出資母基金方案，并報引導協(xié)調小組辦公室備案；以出資額為限對母基金行使出資人權利并承擔相應義務，督促母基金管理機構按照合同約定的返投比例、募投進度、管理費提取等事項運營；定期向引導協(xié)調小組辦公室報告基金投資運作情況及其他重大事項等。

  第十條  母基金管理機構負責制定母基金年度投資計劃；開展母基金投資運營管理，包括但不限于按產(chǎn)業(yè)細分領域設立或增資若干子基金；遴選子基金管理機構，對擬出資子基金開展盡職調查、合作談判、簽訂子基金章程或協(xié)議；按照引導基金有關規(guī)定，監(jiān)管子基金投向和省內投資比例；負責對母基金直投項目投資管理；組織對子基金的考核評價，及時報對口主管部門、引導基金出資人備案；負責母基金的清算與退出；定期向對口主管部門、引導基金出資人報送基金運行情況及其他重大事項等。

第三章  基金設立與出資

  第十一條  引導基金體系按照引導基金—母基金—子基金架構運作，形成主題基金群、功能基金群和天使基金群。

  第十二條  引導基金以國金公司等作為出資主體，不作為私募股權投資基金。母子基金按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并由在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的基金管理機構管理。

  第十三條  圍繞十大新興產(chǎn)業(yè)設立10只主題母基金。其中，省發(fā)展改革委負責組建新一代信息技術、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料主題母基金；省經(jīng)濟和信息化廳負責組建高端裝備制造、智能家電主題母基金；省科技廳負責組建人工智能主題母基金；省生態(tài)環(huán)境廳負責組建新能源和節(jié)能環(huán)保主題母基金；省衛(wèi)生健康委負責組建生命健康主題母基金；省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負責組建綠色食品主題母基金；省委宣傳部負責以安徽文化和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)投資基金轉承數(shù)字創(chuàng)意主題母基金。后續(xù)如有產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，可再視情設立相關領域主題母基金。

  第十四條  延續(xù)設立2只功能母基金。其中，省發(fā)展改革委負責組建省“三重一創(chuàng)”產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金二期；省經(jīng)濟和信息化廳負責組建省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金二期。省“三重一創(chuàng)”產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金一期、省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金一期省財政出資退出資金應滾動用于基金二期配資。

  第十五條  突出投早投小投科技，設立4只天使母基金。省科技廳負責將省科技成果轉化引導基金并入天使基金群，并負責組建省級種子投資基金二期、雛鷹計劃專項基金和新型研發(fā)機構專項基金。

  第十六條  基金出資遵循“資金跟著項目走”原則，避免資金閑置沉淀。母子基金出資均采取認繳制，根據(jù)基金投資進度，按約定比例進行出資。引導基金可動態(tài)調整對各只母基金的出資份額，對募投進度快、財政出資撬動比例高、支持產(chǎn)業(yè)效果好的予以適當傾斜。

  第十七條  每年末，引導基金穿透出資到主題母基金直投部分及子基金的總和原則上不高于主題母基金直投部分及子基金實繳總額的22%；引導基金穿透出資到功能母基金直投部分及子基金的總和原則上不高于功能母基金直投部分及子基金實繳總額的30%；引導基金穿透出資到省科技成果轉化引導基金、省級種子投資基金二期、雛鷹計劃和新型研發(fā)機構專項基金母基金直投部分及子基金的總和，原則上分別不高于各母基金直投部分及子基金實繳總額的40%、50%、70%和70%。每年末，引導基金穿透出資到所有母基金直投部分及子基金的總和原則上不高于母基金直投部分及子基金實繳總額的25%。省市縣三級財政資金、政府引導基金或母基金、地方國有獨資企業(yè)實際出資子基金的總和原則上不高于子基金實繳總額的50%；出資天使子基金比例不設上限要求。

  第十八條  母子基金管理機構或其控股股東、實際控制人須對其管理的基金出資，認繳出資原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%。

  第十九條  母子基金原則上應注冊在安徽省內，鼓勵母子基金管理機構注冊在安徽省內。主題母基金、功能母基金存續(xù)期原則上不超過10年，天使母基金存續(xù)期原則上不超過15年。子基金到期日原則上不晚于母基金到期日。

第四章  基金投資

  第二十條  主題基金群、功能基金群、天使基金群應按各自定位分類開展投資。子基金對規(guī)定投向的投資額不得低于子基金投資額的70%。

  第二十一條  對口主管部門應對基金投資方向進行指導，積極做好項目推介，服務基金管理機構開展項目盡調。

  第二十二條  功能母基金可延續(xù)開展政策性直投，一般以引導基金當年出資額的1/3為上限。主題母基金及天使母基金中引導基金出資比例未超過50%的，可以開展直投，一般不超過母基金實繳出資的20%。省委省政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  第二十三條  子基金投資于安徽省注冊企業(yè)的資金不低于引導基金出資額的1.0—1.2倍。其中，天使母基金下設子基金返投比例不低于1.0倍，主題母基金、功能母基金下設子基金返投比例不低于1.2倍。母基金直投部分加子基金合計返投比例應當按照上述要求分類執(zhí)行。

  屬于以下情形的，可將投資額計算為基金投資于安徽省注冊企業(yè)的投資額，具體包括：

  1.在子基金存續(xù)期內，安徽省以外的被投企業(yè)注冊地遷往省內（5年內遷出的除外），或被安徽省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）；

  2.被投資企業(yè)注冊在安徽省外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內，或在安徽省內成立子公司，實繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的；

  3.基金管理公司或屬于同一實際控制人的管理公司在管的不屬于引導基金體系內的其他基金，新增投資安徽省內注冊企業(yè)或投資安徽省外注冊企業(yè)且符合前述情形的。

  第二十四條  對口主管部門負責牽頭對接國家大基金，并指導相關母基金以市場化方式與國家大基金在皖合作設立子基金。

  第二十五條  除并購外，母子基金投資項目原則上不得成為被投資企業(yè)單一第一大股東。

第五章  基金管理

  第二十六條  母子基金設立流程及管理機構遴選、基金運營監(jiān)測，按照母基金組建設立內部指引和引導基金運營監(jiān)測制度等相關規(guī)定執(zhí)行。按照“權責對等、分級負責”的原則，金融監(jiān)管部門應建立負面清單，對口主管部門、母子基金管理機構應當加強穿透核查，防范違法違規(guī)行為和資本無序擴張。

  第二十七條  對口主管部門按規(guī)定以市場化方式遴選母基金管理機構，功能母基金及轉承母基金可沿用原管理機構。母基金管理機構按規(guī)定以市場化方式遴選子基金管理機構或自管子基金，由母基金投資決策機構批準。引導基金出資人可向母基金投資決策機構委派特別觀察員，在投資決策違反相關法律法規(guī)、引導基金相關文件及基金章程或協(xié)議時有權要求終止該項決策。

  第二十八條  管理費用。主題母基金、功能母基金投資期管理費率原則上不高于實繳規(guī)模的1%，天使母基金投資期管理費率原則上不高于實繳規(guī)模的1.5%。母基金退出期管理費按照已投未退的投資金額，比例減半收取。子基金管理費率參照市場慣例，由母基金與子基金管理機構協(xié)商確定，原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。母子基金延長期不收取管理費。

  第二十九條  母子基金管理機構應建立健全內控體系，忠實守信、勤勉盡職。引導基金原則上不干預母子基金的具體管理運作，母基金原則上不干預子基金的具體管理運作。

第六章  基金退出

  第三十條  引導基金在有受讓人的情況下可隨時轉讓母基金份額。自引導基金投入后3年內轉讓的，轉讓價格可按照引導基金原始投資額與股權轉讓時全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款LPR計算的收益之和確定；超過3年的，引導基金與社會出資人同股同權，可以協(xié)議轉讓，轉讓價格按照市場化方式協(xié)商確定。

  第三十一條  引導基金從母基金中提前退出的，參照母基金設立履行決策程序。

  第三十二條  引導基金投資退出部分，可由引導基金用于滾動投資。

  第三十三條  有下述情況之一時，引導基金可選擇從母基金提前退出：

  1.章程或協(xié)議簽署后超過1年，母基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；

  2.出資撥付母基金賬戶1年以上，母基金未開展投資的；

  3.母基金投資項目不符合政策導向的；

  4.母基金管理機構發(fā)生實質性變化且未經(jīng)相關基金權利機構審議通過的，包括控股股東、實際控制人、管理該基金的關鍵人士發(fā)生變化；

  5.發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全、違背政策目標等事前約定退出情形的；

  6.母基金管理機構、其他出資人發(fā)生重大違法違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門處罰的；

  7.未按章程或協(xié)議約定投資的；

  8.其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

  母基金從子基金提前退出按上述規(guī)定執(zhí)行。

  第三十四條  主題母基金、天使母基金計提管理機構超額業(yè)績獎勵的門檻收益率不低于5.5%（年單利，下同），子基金計提管理機構超額業(yè)績獎勵的門檻收益率不低于6.5%。功能母基金及其子基金計提管理機構超額業(yè)績獎勵的門檻收益率分別不低于5%、6%。母子基金原則上即退即分，分配時應當基金整體先回本后分利。

  第三十五條  母基金到期清算時，在收回全部投資本金，且投資于安徽省注冊企業(yè)的資金超過引導基金出資返投比例、滿足門檻收益率的基礎上，可由引導基金財政出資部分，以綜合產(chǎn)生的超額收益向母基金進行讓渡。單只母基金最高讓利限額為引導基金財政出資部分綜合超額收益中該母基金對應貢獻部分的一定比例，具體由對口主管部門與引導基金出資人商議確定。讓利條件可參考基金返投情況、整體收益、配資比例、產(chǎn)業(yè)項目招引、IPO企業(yè)數(shù)量等因素，在母基金組建方案中分檔予以明確。子基金到期清算時，在收回全部投資本金，且投資于安徽省注冊企業(yè)的資金超過引導基金出資返投比例、滿足門檻收益率的基礎上，可由母基金以其取得的引導基金讓利向子基金進行讓渡。單只子基金最高讓利限額為母基金取得的引導基金讓利中該子基金對應貢獻部分的一定比例，具體在子基金章程或協(xié)議中予以明確。

第七章  風險控制和監(jiān)督管理

  第三十六條  引導基金、母基金及子基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務：

  1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

  2.投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內投資項目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

  3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

  4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借；

  5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

  6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

  7.投資產(chǎn)能嚴重過剩領域的新增產(chǎn)能項目，投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

  8.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

  第三十七條  引導基金應建立信息披露機制，全面掌握母子基金運營情況，定期向引導協(xié)調小組辦公室報告。

  第三十八條  母子基金管理機構不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)或者出資人利益的關聯(lián)交易等投資活動。母子基金管理機構應當建立健全關聯(lián)交易管理制度，對關聯(lián)交易定價方法、交易審批程序等進行規(guī)范。使用基金財產(chǎn)與關聯(lián)方進行交易的，管理機構應當遵守法律法規(guī)和基金章程或協(xié)議約定，防范利益沖突，投資前應當取得全體出資人或者出資人認可的決策機制決策同意，投資后應當及時向出資人充分披露信息。

  第三十九條  加強資金安全管理，母子基金應當委托安徽省內取得基金托管資格的金融機構對基金進行托管。

  第四十條  引導基金按年度進行考核評價，重點考核基金杠桿撬動、扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等內容。考核結果運用于引導基金出資調整、基金管理費提取等，具體考核辦法另行制定。

  第四十一條  建立母基金投資損失容忍機制。主題母基金、功能母基金投資損失容忍率最高40%。省級種子投資基金二期、省科技成果轉化引導基金、新型研發(fā)機構專項基金投資損失容忍率最高50%，雛鷹計劃專項基金投資損失容忍率最高80%。

  第四十二條  建立盡職免責機制。對引導基金體系內基金的投資運營，遵循市場規(guī)律，結合投資損失容忍率，以基金整體表現(xiàn)作為評價依據(jù)，不對正常投資風險進行追責。未經(jīng)引導協(xié)調小組同意，有關監(jiān)管部門不得對負面清單以外事項進行追責。

  第四十三條  引導基金體系內基金應當接受財政、審計部門的監(jiān)督和審計。對弄虛作假騙取引導基金出資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金資金等違法違規(guī)行為的，依照國家有關法律法規(guī)進行處理。

第八章  附    則

  第四十四條  母基金參與出資的國家大基金或與國家大基金合作設立子基金的，按照國家大基金有關規(guī)定執(zhí)行。

  第四十五條  本辦法由省財政廳、省地方金融監(jiān)管局負責解釋。

  第四十六條  本辦法自印發(fā)之日起施行。依據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》設立的引導基金及母子基金適用本辦法。已設轉入基金原管理辦法與本辦法不一致的，對口主管部門根據(jù)此辦法修訂執(zhí)行并做好銜接，報引導協(xié)調小組備案。